五力模型提出者：迈克尔·波特的著作

　　这位伟大的思想家曾经说过他是不可能写出管理类的畅销书的，因为他的书非常“沉重”，而事实上，他的著作风靡全球，现有著作18种，发表125篇论文。他的竞争系列著作是商业管理界经典中的经典，其中最具影响力的作品有《品牌间选择、战略及双边市场力量》（1976）、《竞争战略》（1980）、《竞争优势》（1985）、《国家竞争优势》（1990）、《日本还有竞争力吗？》（2000）等。其中，《竞争战略》、《竞争优势》以及《国家竞争优势》被称为“竞争三部曲”，它们的出版最终奠定了波特教授在世界战略研究领域的大师地位。1980年出版的《竞争战略》是他的第一部广为流传的著作，如今已再版63次，并被译为17种文字，它彻底改变了CEO的战略思维；另一本著作《竞争优势》，至今也已再版32次；《国家竞争力》虽然出版较晚，但书中有关“国家核心竞争力”的思想也触发了广泛的思潮。更为具体的说，将迈克尔·波特博士推上崇高地位的是他在“三部曲”中所提出的“五种竞争力量”、“三种竞争战略”以及“价值链”的理论观点。（一）迈克尔·波特著作的概述1976年，波特出版了他的第一部专著《品牌间选择、战略及双边市场力量》。在这部著作中，波特关于企业竞争战略的思想开始崭露头角。1979年，他在《哈佛商业评论》上发表论文《竞争力如何塑造战略》（How Competition Forces Shape Strategy），凭此获得了他个人的第一个“麦肯锡奖”。在这篇论文中，波特提出了闻名全球的五力模型。1980年，波特出版了“三部曲”当中的第一部——《竞争战略》（Competitive Strategy：Techniques for Analyzing Industries and Competitors）系统全面地展开了五力模型（.ve forces model）的深入阐述，对产业结构、产业环境、产业发展和战略决策提出了自己的一整套观点。此后，波特在战略管理领域声名鹊起，甚至带动了世界各地的企业、产业的竞争战略研究热潮。波特并不像其他社会科学学者那样，仅仅埋头在书斋里做学问。他的目标不是进行纯理论研究，而是要关注实践。他的著作是写给那些产业界的实干家们看的，而不是专门给学者读的。从这种动机出发，他频频地出入各种公开场合，发表演讲，给企业、产业的领导人甚至政治领导人讲课，致力于提高实业界管理人员的管理水平。在对现实运行的调查了解中，波特又反过来充实和扩展自己的研究。1985年，“三部曲”的第二部——《竞争优势》（Competitive Advantage：Creating and Sustaining Superior Performance）顺利出版，标志着他构建的企业战略竞争理论基本成型。在该书中，波特创建了价值链（value chain）这一分析工具，以解决此前五力模型的不足。五力模型和价值链的融合，使波特的理论在分析现实经营问题方面变得更有说服力，他在战略竞争管理领域的地位得以最终奠定。20世纪80年代中期，波特的注意力开始转移到“地区和国家竞争力”上。这种对整个国家或地区经济状况的关注，在他日后的研究中贯穿至今。正如他自己所言，他的真正的兴趣在区域竞争力上。从1982年应邀参与并担任里根总统的产业竞争委员会主席开始，他从企业、产业竞争研究领域逐渐转移到更为广阔的地区、国家和跨国竞争力研究领域，这一研究的成果集中体现在“三部曲”的第三部——《国家竞争优势》（The Competitive Advantage of Nations）一书中。在这部巨著里他提出了“钻石模型”（diamond model），利用这一模型，对由亚当·斯密和大卫·李嘉图创立并一直发展至今、在发展经济学中占据支配地位的“比较优势”理论和传统的国际贸易理论进行了重大修正，提出了“集群理论”。他认为，传统的比较优势理论是基于静态研究视角，而现代社会经济活动瞬息万变，决定经济竞争力的不再是传统观念中认为的“自然资源”和“劳动力”，而是以创新为内涵的“生产力”。这种生产力不仅包括技术上的创新，也包括相关的政策安排、制度设计、高级人才的培养等方面。国家竞争力不是来源于比较，而是来源于内生。至此，波特的竞争战略理论体系被完整地构建出来了。目前，波特对美国内地城市的关注成为他竞争力研究的最新方向。他声称，相对于重新分配财富，创造财富是消灭贫困与不平等的更有效的良药。迈克尔·波特对竞争情有独钟，直到今天，他在其研究领域中探索的脚步依旧没有放慢。美国东海岸，一个又一个的研究中心标志着波特在学术上的扩张，全职的研究人员在这些中心里经手着应接不暇的项目，从竞争力研究到内地城市的发展，这一切满足着他那颗学者的心灵。他曾经说过这样一句话：“在竞争这块丰沃的领域中，我投下了20余年的研究光阴。尽管经济学家的训练使我谨守经济理性原则，但是我的志趣是掌握企业与产业的复杂性，并找出更先进的理论供产业界活用。我的目标是发展出一个严谨而实用、能够理解竞争的理论架构，并作为跨越理论与实务间鸿沟的桥梁。”（二）迈克尔·波特的“竞争三部曲”在波特教授领导的战略和竞争力研究所的网站上（.isc.hbs.edu），他的理论被分为三个部分：第一部分是竞争和企业战略，第二部分是竞争和经济发展，第三部分是竞争和社会。由此可见，波特教授对于竞争和战略的研究是一脉相承的，从企业到国家，从经济到社会，体现了社会科学的相互融通与联系。1.《竞争战略》（1980）《竞争战略》是波特的第一部关于竞争的专著。在这部书中，他整合了他所教授的两门课程——产业经济学与企业政策，关注的焦点在于企业所面临的外部产业环境。波特在该书中的学术贡献主要集中在以下几个方面：第一，首次全面地分析了竞争的五种力量，提出了“五力模型”。波特指出，产业中存在着五种竞争力，它们分别是行业中现有对手之间的竞争和紧张状态、来自市场中新生力量的威胁、替代的商品和服务、供应商的还价能力以及消费者的还价能力。五种竞争力量共同决定产业竞争的激烈程度以及产业的利润率，最强的一种或集中力量居统治地位并起关键性的作用，这是战略分析的起点。一个企业的竞争战略目标在于是公司在产业内部处于最佳定位，保卫自己，抗击五种竞争作用力，或根据自己的意愿来影响这五种竞争作用力。第二，系统地提出了三种通用的竞争战略。所谓竞争战略，就是应该采取何种策略来对抗这五种竞争力。在激烈的商业竞争之中，只有灵活运用战略才能胜出。因此，波特提出了三种卓有成效的基本竞争战略供商界人士采用，分别是成本优势战略、差异化战略和缝隙市场战略。值得一提的是，波特不单创造性地提出了三种竞争战略类型，可贵的是，在其论述中不是单纯的平摆叙述，而是精心安排了三种战略优势之间内在的逻辑关系，其经济分析是逻辑严谨、丝丝入扣的。第三，首次将产品寿命分析引入产业寿命分析。波特将产品寿命分析运用于产业寿命周期分析，他指出，预测产业演变过程的概念鼻祖是我们熟知的产品生命周期。其假说是产业要经过几个阶段——推出阶段、上升阶段、成熟阶段、衰退阶段。产业的增长由于产品的革新和扩散呈S形。波特在将产品寿命周期介入产业寿命周期分析的时候，不是机械地套用，而是灵活地加以运用，指出了产品寿命周期与产业寿命周期的相异之处。同时，波特提出，由于产业实际演变非常不同，因而生命周期的形式不会一成不变，即使它很普遍，甚至是最普遍的演变形式。波特的这番分析，为我们描绘了产业发展的演变图，其独到而细腻的分析，不仅给我们以理论与实践上的指导，而且还为我们提供了良好的经济分析方法。2.《竞争优势》（1985）在讨论完企业所面对产业环境之后，波特回到了企业本身内部的分析，于1985年出版了《竞争优势》一书。2003年，该书被福布斯（Forbes）评为20世纪全球最具影响力的20部商业书籍之一。《竞争优势》是波特“竞争三部曲”中的第二部，其重点在于阐明企业如何利用本身的优势，避开自己的劣势。在20世纪70年代和80年代早期，组合管理概念、自下而上的计划系统和分权化的组织结构在战略管理体系中处于主导地位。因此，许多公司将注意力放在通过组合分析来管理独特的或多样化的战略经营单位。他们原想通过收购较大的企业，再在转手卖掉多余部分的基础上组成集团而获利。但是，这样做的结果却是这些集团开始长时期的无利可图。组合理论导致管理人员形成错误的假设，即仅仅根据市场份额和市场增长率就可以成功地制定出公司战略。在这种情况下，波特认为管理人员必须围绕驱动业务成功的根本因素进行综合分析，因此他创造了一种有效且独特的分析方法——价值链分析方法，并将这一方法贯穿《竞争优势》的始终，阐述了将广泛的竞争战略转化成为获取竞争优势的具体实施步骤。波特认为，诊断企业竞争优势并且寻求改善企业竞争力的基本工具就是价值链，价值链把企业运营的各种活动划分为五大基本活动——产品设计、生产、营销和交货等独立领域以及四大辅助活动——采购、技术开发、人力资源管理和企业基础设施，进而鼓励企业在价值链中创造和维持企业的竞争优势。价值链对竞争优势能产生举足轻重的影响，并最终能够提升竞争优势。此外，公司的价值链进一步延伸出去就可以和上游供货商与下游买主的价值链相连，构成一个产业的价值链，这样可以把价值链充分有效地串联起来，对增强竞争力颇具意义。实际上有关竞争优势、竞争战略的研究，波特教授并非第一人。正如他在该书前言中所提到的那样：“竞争优势几乎不能算一个新课题，很多工商管理的书都已从这个或那个方面直接或间接地涉及了这个问题。”可见竞争优势虽然不是一个全新的概念，但波特却赋予它新的内涵，即“竞争优势归根到底产生于企业为客户所能创造的价值，或者在提供同等效益时采取相对的低价格，或者其不同寻常的效益用于补偿溢价而有余。”同时，波特在前言中提到本书所阐述的主要问题，即“企业如何获取持久的成本优势？如何使自己与对手相比标新立异？如何选择细分市场，以便通过企业的集聚战略创造竞争优势？何时以及如何在相关产业中通过战略协调以获取竞争优势？在追求竞争优势过程中的不确定性有何影响？企业如何保护其竞争地位？”他还指出“本书为实干家而写的”。因此《竞争优势》更注重实践中的可操作性。3.《国家竞争优势》（1990）1990年，波特出版了《国家竞争优势》，书中提出的“国家竞争优势”理论是一系列国际贸易理论中的最新成果。本书是他研究各国和全球经济的第一本综合性著作，所得结论是：仅仅强调自然资源及其他成本因素的比较利益的传统理论早已失去了生命力。迈克尔·波特进行国家竞争优势理论研究的目的非常直接和清楚：他希望确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失败。在《国家竞争优势》中，波特将研究方向从企业之间的竞争转为国家之间的竞争，引入了“国家”这个影响竞争优势的重要因素，从而使其分析构架进一步扩大。他把这种价值体系形象地喻为“钻石体系”，亦即著名的“钻石模型”。该模型以一项为期四年的10国研究为依据，通过考察10个国家在国际市场上的得失情况得出论点，即一个国家把它们的现存优势提高到技术和生产力具有一个高度的能力是它在国际上取得成功的关键。在模型中，竞争本身更有可能带来成功。“钻石模型”的中心思想是一个国家的四个基本方面的特质构成该国企业的竞争环境，并促进或阻碍国家竞争优势的产生。这些特质包括：生产要素、需求条件、相关与支持性产业、企业战略及其结构以及同业竞争。波特将这四方面的特质构成一个菱形，并认为当某些行业或行业内部门的菱形条件处于最佳状态时，该国企业取得成果的可能性最大。菱形同时还是一个相互促进增强的系统，任何一个特质的作用发挥程度取决于其他特质的状况。除了这四个变量之外，机遇和政府是另外两个能够对国家菱形条件产生重要影响的变量。波特不仅认为菱形中四个组成部分应当同时存在，方可有效地影响和促进竞争力的发展；而且还极力强调政府对四个组成部分中的任何一个方面都可以产生积极或消极的影响。虽然波特理论中的许多观点不算有很高的独创性，也缺乏足够的经验数据确定该理论的准确程度，但是“国家竞争优势”理论不仅对当今世界经济和贸易格局进行了理论上的归纳总结，而且对国家未来贸易地位的变化有一定的前瞻和预测。